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光大证券遭证监会立案调查 或成下一个平安证券

2013-06-22 01:54 来源:   作者:
光大证券晚间发布公告,称因天丰节能项目遭证监会立案调查。这是证监会启动IPO企业核查后,光大证券因保荐项目出现问题二次被列“黑名单”。

在首轮IPO财务核查中,光大证券被抽中5家保荐企业,分别为东方证券、天丰节能、洪波科技、郑州光力科技及北京中矿环保科技。然而,洪波科技、天丰节能先后被揪出现行,IPO过程中涉嫌财务造假等问题浮出水面,这也表明光大证券五家保荐项目中有两家企业出现问题。

两个保荐项目涉嫌造假

5月中下旬,证监会将完成对首批30家拟IPO企业的抽查。此前,从事节能板材生产和销售的天丰节能向证监会递交了一份完美的财务数据:从2010年至2012年连续3年,天丰节能的销售收入和利润率均保持在35%左右的增长速度。这远远高于行业利润。不过,证监会IPO财务核查小组对天丰节能调查时,发现天丰节能试图隐匿会计凭证涉嫌违法的情况,天丰节能畸形的运营模式也随之浮出水面。

拟IPO企业财务核查渐入深水区后,洪波科技成为最新一家被揪出“现形”的涉嫌造假企业。证监会调查发现,洪波科技在2010年利润增长率高达101.98%情况下,2011年仍保持了12.31%的利润增长率。但与公司业绩高速增长形成鲜明对比的是,公司产能利用率却并不乐观。洪波科技明目张胆进行财务造假以图蒙混过关,或存在虚构销售收入的造假行为,作为保荐机构的光大证券也再度“中枪”。

此前,平安证券因万福生科欺诈上市案被证监会严厉处罚,保荐业务被暂停三个月,罚款7650万元,保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元外,取消保荐资格和证券从业资格。

业界认为,此次光大证券势必让证监会处罚升级。不仅如此,光大证券不仅保荐项目连续出现问题,投行内讧问题也连续升级,多名保代被曝出相继离职。此前有媒体报道,去年以来,光大投行部已流失10位保荐代表人,保代流失率达17%。

    责任编辑:(caian

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